RIO DE JANEIRO, 15 dicembre (Reuters) – (Questa storia del 15 dicembre 2020 è stata aggiornata il 16 agosto 2022 per chiarire che i pubblici ministeri brasiliani non hanno intentato accuse penali contro Mike Wainwright e Jose Maria Larocca.)

Gli investigatori brasiliani stanno conducendo la prima indagine penale sugli attuali dirigenti della società di commercio di materie prime Trafigura per le accuse di aver accettato di corrompere i dipendenti del produttore di petrolio controllato dallo stato Petrobras, secondo tre persone che hanno familiarità con la questione.

L’inchiesta si è concentrata su due dei primi tre Trafigura direttore, co-responsabile del commercio di petrolio Jose Larocca e direttore operativo Mike Wainwright. L’indagine penale sta avanzando insieme alle cause civili contro lo stesso dirigente e altre rivelate questo mese, hanno detto le persone.

Gli investigatori brasiliani hanno anche condiviso le loro scoperte con i pubblici ministeri statunitensi e il Federal Bureau of Investigation (FBI), hanno detto le persone, parlando a condizione di anonimato perché il caso è stato classificato.

La decisione di procedere con cause civili e penali mostra che i pubblici ministeri brasiliani sono incoraggiati da un accordo da 164 milioni di dollari con il commerciante di petrolio Vitol in un caso di corruzione separato. Vitol Inc pagherà gli Stati Uniti e il Brasile per saldare i reclami che hanno pagato più di $ 8 milioni in tangenti per vincere il contratto con Petroleo Brasileiro SA (PETR4.SA)come una società statale ufficialmente chiamata.

Né Larocca né Wainwright sono stati accusati.

Nessuno dei due è tornato a una richiesta di commento. Trafigura ha affermato di aver assunto lo studio legale Quinn Emanuel per esaminare le accuse di pagamenti impropri che coinvolgono Petrobras.

“Sulla base della sua revisione fino ad oggi, che è in corso, Quinn Emanuel ritiene che qualsiasi accusa secondo cui l’attuale management fosse coinvolto o fosse a conoscenza di accuse di pagamenti impropri a Petrobras non sia supportata da prove e falsa”.

L’indagine in Brasile è stata anticipata dalle informazioni fornite dall’ex membro del consiglio di amministrazione di Trafigura e capo del Brasile, Mariano Ferraz, che ha ammesso di aver pagato tangenti per più di un decennio e di aver firmato a maggio un accordo di cooperazione. Gli investigatori statunitensi hanno intervistato Ferraz all’inizio di quest’anno, hanno detto fonti.

Ferraz ha detto ai pubblici ministeri che Larocca e Wainwright hanno accettato di pagare tangenti per vincere centinaia di contratti di gas, secondo i documenti del tribunale aperti questo mese. Ferraz ha accettato di collaborare in cambio di una pena ridotta.

Le prove includono centinaia di pagine di documenti bancari ed e-mail sequestrate a persone che hanno collaborato con le autorità. In alcuni di essi, Ferraz e altri usano nomi in codice per nascondere l’identità.

Un ex commerciante di Petrobras che si fa chiamare in codice “Phil Collins” nel 2011 ha inviato un messaggio a un intermediario chiamato “Tiger” con un allegato per calcolare tangenti. Nel messaggio, Ferraz – arrestato nel 2016 e condannato a 10 anni di carcere nel 2018 – denominato “Principe”.

L’intermediario ed ex trafficante ha collaborato con le autorità in Brasile e negli Stati Uniti, secondo i documenti del tribunale.

GAS CIVILE

In Brasile, i pubblici ministeri possono indagare sui reati societari, ma possono solo intentare accuse penali contro individui. Le società sono soggette a sanzioni amministrative nelle cause civili, che possono includere multe e divieti di fare affari con società statali.

Le autorità hanno accelerato il loro lavoro negli ultimi mesi dopo un rallentamento durante i primi mesi della pandemia di coronavirus. Il Brasile ha aperto un’indagine sulle transazioni che coinvolgono i commercianti di materie prime Vitol, Cockett e Glencore.

In una causa intentata all’inizio di questo mese contro Trafigura, i pubblici ministeri sostengono che la società commerciale abbia corrotto dipendenti Petrobras in 31 transazioni di olio combustibile tra le decisioni di maggio 2012 e ottobre 2013.

Anche l’ex commerciante di petrolio della Petrobras Rodrigo Berkowitz, che ha fornito prove ai pubblici ministeri che indagavano su Trafigura, è al centro del caso statunitense contro Vitol. Berkowitz non è stato raggiunto per un commento, secondo i suoi avvocati.

All’inizio di questo mese, i pubblici ministeri hanno utilizzato la confessione di Ferraz per sostenere una richiesta volta a congelare i beni di 1 miliardo di reais delle persone coinvolte nel caso Trafigura. Quelle persone includevano gli eredi di Claude Dauphin, il defunto fondatore di Trafigura che secondo Ferraz conosceva e approvava i pagamenti delle tangenti.

A dicembre Il 9 settembre, Trafigura ha dichiarato di aver acquisito la partecipazione della famiglia Dauphin nella società dopo aver registrato utili record nel 2020, spinti dalla volatilità e dal consolidamento del settore legati alla pandemia.

($ 1 = 5,1708 reais)

Segnalazione di Sabrina Valle Segnalazione aggiuntiva di Julia Payne Montaggio di Gary McWilliams, Brad Haynes e David Gregorio

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